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哲理短文 证券阐发师执业行为原则是什么?

归档日期:06-28       文本归类:落日飞花      文章编辑:猫友阅读

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第一条 为尺度证券阐发师执业行为,进步证券阐发师专业水平,维护证券阐发师优良职业形象,根据法令、法规、《中国证券业协会章程》及《发布证券研究陈说暂行规定》(中国证监会公告[2010]28号)的有关要求,特制定来源根基则。
第二条 来源根基则所称证券阐发师是指与证券公司、证券投资征询机构签订劳动合同,并在中国证券业协会注册注销为证券阐发师的人员。
第三条 证券阐发师应当自觉遵守法令、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资征询机构的内部打点制度,尺度执业行为。
第四条 证券阐发师应当遵照独立、客不雅观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。
第五条 证券阐发师应当连结独立性,不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金打点公司、资产打点公司等利益相关者的不妥要求而放弃本人的独立立场。
第六条 证券阐发师应当遵守诚信原则,其研究结论应当是证券阐发师真实意思的表达,不得在提供投资阐发定见时违犯自己真实意思误导投资者。
第七条 证券阐发师制作发布证券研究陈说,应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开严峻信息,不得编造并传布虚假、不实、误导性信息。
第八条 证券阐发师制作发布证券研究陈说,应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与阐发逻辑得出研究结论。证券研究陈说的阐发与结论应当连结逻辑一致性。
第九条 证券阐发师应当充实尊重常识产权,不得剽窃他人著作、论文或其他证券阐发师的研究成果,在证券研究陈说中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以说明。
第十条 证券阐发师制作发布证券研究陈说、提供相关效劳,不得用以往举荐详细证券的暗示佐证将来预测的准确性,也不得对详细的研究不雅观点或结论停止包管或夸大。
第十一条 证券阐发师制作发布证券研究陈说、提供相关效劳,应当向客户停止须要的风险提示。
第十二条 证券阐发师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究陈说,不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究陈说内容和不雅观点,不得通过论坛、博客、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究陈说内容和不雅观点。
第十三条 证券阐发师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违背了法令、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司打点制度的,应当予以回绝,并及时向公司陈说。
第十四条 证券阐发师在执业过程中遇到自己利益与公司利益、客户利益存在抵触时,应当主意向公司陈说。
第十五条 证券阐发师的配偶、子女、父亲和母亲担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级打点人员的,证券阐发师应当根据公司的规定停止执业回避或者在证券研究陈说中对上述事实停止披露。
第十六条 证券阐发师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业。
第十七条 证券阐发师只能与一家证券公司、证券投资征询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
证券阐发师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客不雅观性的其他职务,搜罗担任上市公司的独立董事。
第十八条 证券阐发师在执业过程中,不得向上市公司、证券发行人、基金打点公司、资产打点公司以及其他利益相关者提供、索要或接受任何贵重财物或可能对证券阐发师独立客不雅观执业构成倒运影响的其他利益。
证券阐发师参与媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,承袭公平合作的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价成果。
第十九条 证券阐发师应当互相尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场所及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行合作。
第二十条 证券阐发师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及陈说会、交换会等形式,发表涉及详细证券的评论定见,应当严格执行证券信息传布及中国证监会的相关规定,准确地表述本人的研究不雅观点,不得与其所在公司已发布证券研究陈说的最新定见和建议相矛盾,也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级定见。
证券阐发师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论定见的行为应当符合上述规定。
第二十一条 证券阐发师应当遵守所在公司的打点制度,履行岗位职责,充实尊重和维护所在公司的合法权益。
证券阐发师离任后,应当履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的有关约定,承担相应的保密、竞业限制、培训赔偿等义务。
第二十二条 证券阐发师应当根据中国证券业协会的相关规定参与后续执业培训,积极参与所在公司组织的业务培训及合规培训,不竭进步专业才能、执业水平以及合规意识。
第二十三条 证券阐发师违背来源根基则规定的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采用自律打点措施或纪律处分,并将纪律处分成果报送中国证监会。
第二十四条 协助制作发布证券研究陈说的有关人员对照来源根基则执行。
第二十五条 来源根基则由中国证券业协会负责解释。
第二十六条 来源根基则自2012年9月1日起施行,2005年发布的《中国证券阐发师职业道德守则》同时废止。


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